(一)2006年三季度中国企业年金市场之银行表现
2006-7-1 日前，工行陕西省分行举行“企业年金业务发展战略研讨会暨业务合作签字仪式”，与陕煤集团、西安飞机工业集团等8家企业签署企业年金业务合作协议。全省40多家大中型企业客户代表参加了此次会议，陕西省劳动和社会保障厅鬲向前厅长、翟四虎副厅长出席会议。在此次签约的客户中，陕西煤业集团是全省最大的煤炭生产企业、拥有8万多名员工，西安飞机工业集团则是我国航空制造骨干企业。工行陕西省分行将凭借卓越的品牌信誉、庞大的机构网络、雄厚的资金实力、丰富的年金管理经验和优秀的专业服务队伍，为这些企业提供安全、便捷、优质的企业年金服务。
2006-7-5 招商银行天津分行与天津农垦集团、天津城建集团、中化天津公司等六家企业签署企业年金合作意向书。
2006-7-5 光大银行企业年金客户近70家。从中国光大银行召开的企业年金新产品发布暨客户答谢会上获悉，截至今年5月，全行企业年金业务客户已有69家，管理个人账户数量近20万个，归集和托管企业年金基金规模20余亿元。据悉，光大银行召开此次会议拟向市场推出标准化的、具备良好收益性和完整操作性的企业年金基金投资产品。会上，太平养老、易方达基金、华夏基金、富国基金、招商基金以及光大永明保险等机构分别介绍了与光大银行合作的企业年金专项产品。光大银行于去年8月首批同时获得了企业年金基金托管人和账户管理人两项资格，此后，在不到一年时间里，光大银行已发展了一批稳定的企业年金客户，客户覆盖了全国大部分省、市、自治区，涉及电力、铁路、航空、电信、印钞造币等十几个行业。本次会议盛况空前，到会的代表人数超过220人，涉及122家开办年金业务的企业和6家金融同业机构。劳动和社会保障部、国务院国资委以及部分地方社保机构和地方国资委的代表均有出席，国务院国资委分配局和劳动和社会保障部基金监督司有关领导分别做了发言，同时也对本次会议做出了高度赞扬。光大银行企业年金中心主任李海红博士日前在该行主办的企业年金新产品发布活动上表示，企业年金的服务链条不是某个单独机构或行业就可完全提供的，金融同业间的合作是促进我国企业年金市场化运作的重要手段。
2006-7-12 中国工商银行副行长李晓鹏一行到大唐集团公司访问。大唐集团公司副总经理刘顺达、总会计师胡绳木会见了李晓鹏，双方就今后进一步加强合作等相关事宜进行了交谈。中国工商银行将积极为中国大唐集团公司提供安全、便捷、优质的企业年金服务以及全方位的金融支持。胡绳木希望中国工商银行在企业年金个人账户管理方面给予集团公司帮助和支持，促进企业年金规范化管理工作。大唐集团公司人力资源部副主任王小群、财务与产权管理部副主任果树平、大唐集团财务公司副总经理栗宝卿，中国工商银行北京分行副行长阎小平、中国工商银行企业年金中心总经理赵跃等参加了会见。
2006-7-12 今年以来，市交行加大了对年金业务的营销和宣传力度，日前与张家港永嘉集装箱有限公司成功签约，开创了张家港市企业年金业务的首笔纪录，赢得了市场先机。
2006-7-18工行与秦山第三核电有限公司达成协议，成为该公司企业年金的账户管理人和托管人。这标志着国内核电系统第一家、浙江省规模最大的一笔规范化年金业务落户工行。今年以来，工行企业年金业务发展态势良好，仅浙江分行相继与6家单位签订合作协议，并与平安养老金、太平养老金和易方达基金公司开展同业合作，为客户提供年金一条龙服务。
2006-7-19 近日，工行厦门市分行与一厦门企业签署企业年金账户管理合同和基金托管合同。据悉，这是厦门市第一笔企业年金业务，标志着厦门市企业年金业务正式启动。
2006-7-21 工行厦门市分行与厦门华夏国际电力公司签署企业年金账户管理及基金托管业务协议。这是自企业年金基金规范运作后厦门市的第一单年金业务，对厦门企业年金的发展具有里程碑式的意义。公开的资料显示，厦门华夏国际电力发展有限公司是按现代企业制度组建的中外合作企业，其主要负责嵩屿电厂的建设和运营。
2006-7-25 去年5月，招商银行成为昆明首家可上网查询年金账户信息的银行。据悉，除招行外，交行、光大、工行也已获得企业年金基金账户管理人和托管人的双重资格，可以为企业提供相关服务。据招行昆明分行公司部副总叶辉介绍，该行已与多家云南省属企业建立了合作关系，随着企业对年金制度保障作用的认可，已有更多的企业开始考虑加入，目前已有合作意向的企业20余家，招行也将借助自身账户管理系统的技术优势，来满足企业多种个性化服务的需求。
2006-7-26 招商银行最近与杭州两家企业签约，提供企业年金服务。
2006-7-28 光大永明、光大银行父子携手年金合作，日前,加拿大永明金融在多伦多与中国光大银行签署了在中国境内销售年金和保险产品的协议。
2006-7-31 目前，甬城部分企业对年金已十分渴望，金融机构也随时可推出一系列计划，准备了一年多的甬城企业年金计划已呼之欲出。工行资金营运部人士表示，从调研结果看，企业对办理年金计划态度积极，其中以国有控制企业、上市公司及管理模式较为成熟的民营企业居多。光大银行则已与我市一家外贸企业达成协议，并递交了首个企业年金计划，正等着方案获批。该银行的公司业务部潘锋表示，“尽管规模不大，资金量一年也只有20多万元，但一旦启动便可打破甬城企业年金计划的空白。”拥有企业年金的受托方资格的平安人寿已专门成立了“企业年金营业部”，设计了全新的年金产品；同样获得“受托人”资格的太平养老保险公司也将借助太平人寿宁波分公司开展企业年金业务。偌大的一个企业年金市场已启动在即。
2006-7-31 今年以来，市交行日前与张家港永嘉集装箱有限公司成功签约，开创了张家港市企业年金业务的首笔纪录，赢得了市场先机。
2006-8-4 当天在工行举行的一次关于企业年金的论坛上，省工行领导班子率全省17个地市二级分行主要负责人，与全省近40家大中型企业主要负责人齐聚一堂。全省３０多家企业的高管都赶来“听课”，对企业年金表现出浓厚的兴趣。中国工商银行是首家获得人民银行企业年金托管业务资格的金融企业，也是首家获得银监会企业年金基金账户管理业务资格的金融企业。目前，是四大商业银行中唯一取得两项业务资格的机构。截止2006年5月底，工行建管企业年金个人账户54.1万户，托管年金基金352.7亿元。企业年金客户分布广泛，涵盖电力、煤炭、烟草、机械、钢铁等20多个行业。
2006-8-9 日前，招商银行企业年金业务再传喜讯。自7月初成为首个“国字号”年金计划—联想001号企业年金计划的账户管理人和托管人之后，7月28日，该行再次力克群雄，成功中标东风汽车公司企业年金计划的账户管理人。该计划参与人数达10多万之多，是目前国内最大的一宗企业年金账户管理业务。东风汽车自今年4月开始，以公平、透明的市场化原则公开招标选择企业年金管理服务商，共吸引了28家机构参与竞标，仅账户管理人一角就有包括中国工商银行、光大银行、中国人寿等在内的近10家机构竞标。经过历时三个月，总共三轮的层层筛选，最终，招商银行凭借优质的服务品牌、专业的服务方案、先进的系统功能以及现场竞标的精心策划和突出表现，赢得了最终的胜利。招商银行企业年金中心主任祝献忠介绍，招商银行早在1998年即从自身推行企业年金计划制度开始，探索规范的企业年金运行模式，并于2003年5月在银行业中首家成立了企业年金管理中心，于当年年底开始经办相关企业的年金账户管理业务。2005年8月，招行再次成为首批获得劳动和社会保障部认定的企业年金账户管理和托管人两项资格的金融机构。专业的业务团队、先进的系统支持以及个性化的优质服务使招商银行得以在日趋激烈的年金领域保持了领先的地位。目前，共有包括广东核电集团和南方航空股份有限公司等知名企业在内的上百家企业与招行签订了企业年金账户管理合同。
2006-8-14今年6月份以来，建设银行企业年金业务捷报频传。6月12日，我行与云南锡业集团签署企业年金基金托管协议，这是该行与大型集团客户签署的又一份企业年金基金托管协议。云南锡业集团是云南省第一家建立规范企业年金制度的大型企业，该集团年金计划参加人数为3.1万人，年归集金额近5000万元。 6月21日，建设银行厦门市分行高票胜出、成功中标厦门卷烟厂企业年金托管业务，实现了厦门分行企业年金托管业务的新突破。厦门卷烟厂是厦门市第一家规范运作企业年金的大型国有企业，现已归集企业年金3400多万元，预计今后每年的归集额将超过1000万元。 建设银行企业年金中心陈玉祥总经理介绍，目前建设银行已经形成了总行企业年金中心统一管理、全行三级联动、合作伙伴协作的服务体系。建设银行将通过不断努力，以更好的服务向客户提供全面的企业年金管理服务。
2006-8-21 近日，温州交行与浙江省海运集团温州海运有限公司签订了企业年金基金托管合同与企业年金基金账户管理合同。交行作为托管人，将为企业年金基金提供资金归集、待遇支付、资产保管、清算核算、投资监督等服务。该笔业务是我市第一笔企业年金业务。
2006-8-21 阳泉召开的企业年金信托业务研讨会，市劳动和社会保障局、工行阳泉市分行、市平安保险分公司等出席会议，企业年金制度在该市将全面启动。阳煤集团、阳泉市供电分公司已着手推行企业年金。此外，还有十家市属企业被确定为试点单位。
2006-8-28 中国光大银行与北京银建投资公司签署了企业年金合作协议，光大银行成为银建公司企业年金业务的账户管理人和基金托管人。这标志着自2004年企业年金业务推出以来，北京市属企业最大一笔企业年金业务启动。银建公司是一家以实业投资为主的大型股份合作制企业，注册资金3.9亿元，员工三万人。光大银行企业年金管理中心主任李海红表示，除账户管理人和基金托管人之外，光大银行还将为银建投资提供一揽子金融服务。
2006-9-21 中国工商银行与海航集团在海口新国宾馆举行企业年金托管签约仪式。中国工商银行年金中心副总经理任洪琦、海南省人事劳动及社会保障厅副厅长林存斌、工行海南省分行行长石琪贤、海航集团董事局董事、执行总裁李先华等出席了本次签约仪式。仪式由海航集团董事长高级助理高荣海主持。
2006-9-28 中国工商银行汕头分行与市自来水总公司签订了企业年金综合服务协议，这开创了汕头市企业年金的先例。
2006-9-28 光大银行宁波分行近日与宁波市一家国有控股企业——亿泰进出口有限公司签署了企业年金账户管理合同和基金托管合同，为该市第一家通过劳动保障部门备案而建立的企业年金。
(二)2006年三季度中国企业年金市场之保险公司表现
2006-7-4 联想对外宣布启动企业年金计划，该计划本月正式进入实施阶段。这是我国首个在劳保部注册备案的全国企业年金计划，代号为劳动和社会保障部0001号。据悉，联想集团年金计划的首批资金规模为5000万元，今后逐年进入年金账户的资金约为2000万元。该年金计划采用法人受托管理模式，受托人为平安养老保险公司，账户管理人和托管人为招商银行。投资管理人为嘉实基金管理有限公司。
2006-7-7 近日，四川第一单标准企业年金在成都诞生。太平养老保险股份有限公司以全国首批专业标准年金计划服务者的优势具体承办了该业务。太平养老在该企业年金计划中担当受托人与投资管理人的角色。
2006-7-24 太平养老保险股份有限公司（简称“太平养老”）与海富通基金管理有限公司（简称“海富通基金”）在上海签署战略合作协议，共同发展国内企业年金市场。这也是目前国内专业保险公司与基金公司的第一个战略合作协议。太平养老已经在北京、上海、江苏、广东、浙江、黑龙江、辽宁、大连、青岛、河北和四川等11个省市获得了当地的第一单标准企业年金业务,签订的企业年金协议超过了110家，且均承担受托管理人和投资管理人两个角色,客户分布在金融、电力、烟草、电子、航空、外贸、建筑、基本建设、医药、金属等多种行业,客户以国有企业为主,也包含外资企业。
2006-7-28 日前，太平养老保险股份有限公司与天津航道局签订了天津市标准企业年金第一单。在这份企业年金协议中，太平养老将作为该计划的核心角色———受托人，代表企业负责委托并协同其他运营机构为天津航道局企业年金计划进行管理运作，太平养老还同时担任投资管理人。同时太平养老与中国工商银行天津分行签订了合作协议，中国工商银行将作为该企业年金计划的托管人和账户管理人。副市长崔津渡出席签字仪式并讲话。
2006-7-30 中交第四航务工程勘察设计院昨日与平安养老保险股份有限公司签署合同，由平安养老险公司受托管理900余万元企业年金。企业年金计划涉及500多名员工，年金供款全部由企业承担并直接打入个人账户，员工不需缴费。在此之前，广州航道局亦和平安养老险公司签下1200万元企业年金。随着企业年金市场开闸，广州企业开始纷纷试水企业年金。
2006-8-8 厦门再现两笔企业年金，分别是厦门卷烟厂和厦门烟草进出口有限公司，近1300名职工全部参保，首期企业年金达到3000万元，成为中国人寿和太保寿险承保企业年金全国第一单。
2006-8-10 “650000060001”号企业年金计划日前获自治区劳动和社会保障厅确认，新疆金塔投资（集团）有限公司就此成为我区首个获批企业养老年金计划的企业。承揽该年金计划的平安养老保险股份有限公司，该计划采用法人受托的方式，选择平安养老保险公司为受托人及投资管理人，工商银行新疆分行为账户管理人和托管人。
2006-8-15 平安“撤并”团险部，这是一个与个人寿险、银行保险并称为平安人寿三大销售系列的重要部门，拥有1000多名业务员。它的前途是被并入2005年成立的平安养老险公司。养老险公司升格为集团一级子公司。目前平安财险各分公司也成立了类似综合开拓的部门，专门从事企业年金和信托产品销售的推动工作。
2006-8-24 在辽宁省保险工作会议上透露，目前全省已经有80多户企业按照规定建立了规范的企业年金制度，2004年省社保局已将60户省直企业积存的1840万元企业年金移交太平人寿管理，收益率从2004年的3.8％，上升到2005年的4％。
2006-9-1 太平养老保险股份有限公司（简称“太平养老”）在南京与江苏钟山宾馆集团及旗下七家子公司正式签订了企业年金受托合同，标志着国内宾馆业首单企业年金的诞生，同时，太平养老还担任投资管理人，负责企业年金基金的投资运作。交通银行则将作为该计划的托管人和账户管理人。据钟山宾馆集团相关人士透露，之所以选择太平养老作为受托人，主要考虑的是太平养老在企业年金领域的专业化经营能力、丰富的实践经验和雄厚的股东实力，并建有良好的企业年金服务体系。到目前为止，太平养老签订的企业年金协议已经超过了120家，客户分布在金融、电力、烟草、电子、航空、外贸、建筑、基本建设、医药、金属等多种行业。
2006-9-28 中国北车集团大同电力机车有限责任公司、平安养老保险股份有限公司、中国工商银行和省、市劳动保障部门共同举行企业年金签约仪式，揭开了大同电力机车企业年金计划实施的序幕。此次实施企业年金计划，将为该公司近万名员工办理企业年金，是目前全省规模最大的一笔企业年金计划。
(三) 2006年三季度中国企业年金市场之基金公司表现
2006-7-20 继成功下单运作国内第一笔企业年金入市后，由易方达基金管理公司作为投资管理人之一的淮北煤矿企业年金项目，也即将正式开始投资运作。易方达机构理财部总经理陈志民表示：“由于涉及到信息披露的规定，具体的数字我不能透露，但收益很不错。即使不扣除期间新股上市带来的虚增因素，投资收益也超越了指数。”陈志民对首笔年金资金的投资业绩十分满意，“除了易方达的投资研究和风险控制优势外，新股上市也提供了新的低风险投资机会”。此次淮北矿业年金基金的初始规模约为1.7亿，到今年底，交付投资的年金计划基金额度将超过3亿元。届时，淮北矿业集团近十万员工将成为该计划的受益人。目前易方达的企业年金业务已经四面捷报频传，与广东、安徽、新疆、福建等各地知名企业都陆续签定了企业年金投资管理合同，并且还有很多项目正处于洽谈之中。在由易方达等基金公司所管理的年金逐步入市后产生的示范效应下，预计将会有更多的企业加入到年金计划中来。
2006-8-2 东风汽车年金计划选秀落幕，嘉实基金、博时基金和中人寿资产管理获投资管理人资格，账户管理人和托管人分别为招行和工行。此前，招商银行、光大银行、浦发银行和工商银行作为备选的账户管理人进入了该年金计划的二次竞标，作为托管人进入第二轮的是建行、交行、工行和中行。
2006-8-3 继与马钢集团签下全国首单企业年金基金托管协议之后，昨天，省工行又与铜陵有色金属集团达成年金计划托管意向。
2006-8-8 华夏基金管理有限公司与云南锡业集团有限责任公司正式签订了企业年金基金投资管理合同。云南锡业是云南省第一家建立规范企业年金制度的大型企业，采用了企业年金理事会的模式，并选定建设银行作为托管人，工商银行作为账户管理人。
2006-8-9 南方基金牵手云南锡业，管理企业年金达四家。国内管理资产规模最大的基金公司南方基金在企业投资管理人的争夺战中再下一城。日前，南方基金与云南锡业集团有限责任公司企业年金理事会正式签署了企业年金投资管理合同，这是自2004年5月企业年金新规颁布以来，南方基金获得的的第四单企业年金业务。
2006-8-11 日前，招商基金与云南锡业集团有限责任公司企业年金理事会正式签署了企业年金投资管理合同。这也是继江苏交通控股集团、陕西农联社、招商银行之后，招商基金到目前为止已签署的第四单企业年金项目。招商基金常务副总经理战龙表示，企业年金业务是招商基金今年发展战略中的重点拓展项目。据了解，招商基金目前已经与上海年金中心、深圳年金中心以及全国绝大部分省市的企业年金主管部门建立了良好的沟通机制，并与多家银行、保险公司签订了战略合作协议，同时还与广东、云南、福建、江苏、湖北、安徽、山东、山西、河南、内蒙古等省的大型企业建立了较为紧密的企业年金业务交流与往来，其中部分已签订了意向性的企业年金投资管理协议。
2006-8-17 富国一直秉承 “亲力亲为、奉献社会”的企业宗旨,以促进和推动我国养老金市场发展为己任，自云南企业年金市场启动以来，通过精心准备，周密策划，日前已与云南某企业成功签约首单年金投资管理合同。
2006-8-20 凯诺科技（600398）可转换公司债券网下发行结果及网上中签率公告显示，南方基金管理公司旗下管理的两只企业年金基金——马钢企业年金计划和淮北矿业（集团）有限责任公司企业年金（南方）齐齐现身于凯诺转债机构投资者网下获配的名单中。南方基金管理公司旗下管理的两只企业年金基金———马钢企业年金计划和淮北矿业(集团)企业年金(南方)一起现身于凯诺转债机构投资者网下获配的名单中，除此之外，淮北矿业企业年金(易方达)与淮北矿业企业年金(海富通)也同时现身于这张机构投资者网下获配明细表。资料同时显示，马钢企业年金计划获配1565手。淮北矿业企业年金(南方)获配710手，淮北矿业企业年金(易方达)与(海富通)分别获配652手与678手。2005年8月2日，南方、易方达、招商、博时等9家基金管理公司获得企业年金管理人资格。自此，在着眼于长远的战略引导下，他们几乎尽全公司之力来竞争企业年金业务并多有斩获。其中，南方、易方达、招商签下的企业年金大单远远超出其它投资管理人。保证收益稳健增长、提高收益水平成为基金公司拓展年金业务的唯一支撑点。在提高收益水平的考虑中，基金公司首先把眼光盯上了新股网下配售这块历来被认为是无风险收益的蛋糕。
2006-8-23 国内电器巨人海尔集团的企业年金已选择海富通基金为管理人，预计将在10月底入市投资。据悉，海尔集团此次参加企业年金计划的为青岛地区的47家企业，符合条件的员工约为14700人，海富通将为海尔年金计划提供一个绝对收益型产品。海富通总裁田仁灿表示，能够取得海尔年金投资管理人资格，不但凭借公司充分和扎实的前期工作，同样也凭借了公司较强的投资管理能力和综合实力以及已经具有的年金管理经验和有竞争力的投资管理方案。
2006-8-31 日前，易方达基金管理公司与天津一企业正式签署了企业年金投资管理合同。据悉，这也是天津市首单企业年金投资管理合同。该企业年金理事会负责人对记者表示，他们接触了多家基金公司，综合研究了各公司的管理方案，最终理事会成员还是将“绣球”抛给了易方达。
2006-9-7 人寿资产第三方业务、企业年金业务取得成就。据了解，中国人寿资产管理公司早在去年12月份取得第一单规范的企业年金投资管理业务，就已拉开了保险资产管理公司第三方业务创新的序幕。今年7月，中人寿资产管理公司更是获准受托资金管理业务以及与资金管理相关的咨询业务，其业务范围已由原来的单纯受托管理保险资金进一步扩大到资产管理的范围。
2006-9-21 南方基金“圈地”企业年金 估计年底有10家。“企业年金的发展速度超乎想象地快，我的工作就是‘跑马圈地’。”最近一段时间，南方基金公司养老金及机构理财部总监郑文祥很多时间需要在飞机上度过，他的任务是和各地的企业商讨具体的企业年金计划。南方基金公司是15家获得企业年金投资管理人资格的机构之一。目前，南方基金公司已经签约了4家客户。“估计到今年年底应该有10家。”企业综合考虑自身状况认为，应该从3方面选择投资管理人。一是综合实力，如品牌形象、诚信等。二就是管理类产品的经验和历史业绩表现。第三，考虑投资管理人设计的产品方案、费用还有服务等方面的综合因素。
2006-9-27 法国兴业资产管理公司高层在日前举行的首届中国社会保障论坛上表示，将通过旗下合资企业为中国年金事业发展提供更多支持，推动中国养老保障事业健康发展。法兴资产有着十分丰富的养老金管理经验。有着广泛的年金客户和完备的年金产品线。其在中国的合资基金公司华宝兴业已经借鉴法兴资产在产品设计、管理架构及市场开拓等多方面的经验，来准备和完善华宝兴业的企业年金业务。华宝兴业董事长郑安国表示，目前企业年金还未能被广大社会各界所理解和认同，尚需要作大量的宣传推广工作。对于日前由劳动保障部会同26家中央、国家机关和单位联合举办的首届社会保障论坛，华宝兴业作为唯一的基金管理公司给与了赞助。华宝兴业正积极地在公司管理架构、产品设计及客户服务方面做准备，目前已具备了专门的人员队伍、投资产品及客服体系为年金业务服务。同时公司还积极开拓和储备年金客户，给潜在客户宣讲企业年金，提供咨询方案，设计产品。
2006-9-28 为规范发展天津市企业年金市场，根据《中华人民共和国劳动和社会保障部通告》和天津市《关于报送企业年金基金管理机构基本情况材料的通知》要求，经劳动保障部认定的15家企业年金基金管理机构已在天津履行了登记备案手续，可以在津开展企业年金基金管理业务。现将第一批履行登记备案的15家企业年金基金管理机构名单予以公布。一、企业年金基金法人受托机构1家：太平养老保险股份有限公司。二、企业年金基金账户管理人7家：中国光大银行天津分行、招商银行股份有限公司天津分行、中国工商银行天津市分行、交通银行股份有限公司天津分行、上海浦东发展银行天津分行、新华人寿保险股份有限公司天津分公司、中国人寿保险股份有限公司天津分公司。三、企业年金基金托管人4家：中国光大银行天津分行、招商银行股份有限公司天津分行、中国工商银行天津市分行、交通银行股份有限公司天津分行。四、企业年金基金投资管理人3家：博时基金管理有限公司北京分公司、中信证券股份有限公司、太平养老保险股份有限公司。
(四) 2006年三季度中国企业年金市场之证券公司表现
2006-9- 面对企业年金这一潜力巨大的市场，众多创新券商盼望管理层扩大企业年金入围规模，让更多的创新类券商参与其中。招商证券总裁杨鶤日前表示，招商证券增资扩股15亿元后，一个重要战略就是加快培育资产管理业务。
